专业指南：应对IPO业务风险事件的高效律所业务风控工作

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近些年来，因管理不善或违规执业受到处罚的律所和律师不在少数。律所律师因法律意见书虚假陈述被处罚，行贿法官违规收取费用被罚停业整顿，甚至由于怠于履职导致案件败诉后遭索赔12.6亿元，逐年上涨的趋势给我们敲响了警钟。目前行业监管机构对律所、律师的管理越来越细致，监管越来越严格，随之而来的将会是日益严厉的监管、处罚。

律所内部虽然拥有相对完整的风控制度可以监督律师行为、把控办案质量，但是面对律师执业不规范或者政策风向突变等情况，律所在发现合规问题、纠察律师执业行为的过程中仍略显被动。律师要承办大大小小成百上千的案件，当事人群体复杂、案件性质各异，可以说风险无处不在。律师又是极其注重声誉的，良好的声誉对律所和律师都至关重要。律所合规风险也能够更好的保护律师自身的利益，增加律师抗风险能力，防范风险的发生。

因此，律所应当重视风险管控，严格把握道德底线、执业底线、政治底线。在坚持党的领导、社会主义道路的前提下，以事实为依据、以法律为准绳，依法为客户提供法律服务。

合规风险原因何在

JAVY LAWYER

律所因违反规定收费、违法指派案件代理人、案件审查不严等原因受到处罚。律师违规会见在押人员、行贿受贿、不遵守法庭纪律等违规执业，公开发表不当言论等。

律所忽略风险管理，缺乏管理手段，没有建立完善科学有效的制度规范。疏于对律师的业务素质、执业规范的培训与教育。近期律师因“言”受罚的案例频频发生，对律师执业工作的管理缺乏有效的监督机制，制度流于表面，导致律师在执业过程中容易出现违规行为。

内部风控管理机制

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嘉维律师事务所自成立以来就时刻注重风控管理，多角度多层次的开展各类风控管理培训，同时利用线上管理系统，对律所工作的各个环节做到流程化、规范化、模板化。

1）加强收案管理，落实利益冲突审查机制。嘉维所线上立案流程管理中可以对每个案件进行冲突检索，避免内部利益冲突的发生。通过搜索客户名称、案件名称信息在律所的整个资料库里进行全面利益冲突检索，并对立案进行逐级审批，保证接受案件委托的安全性。

2）加强财务管理，严格执行统一的收费制度。采取科学有效的收费审查制度，杜绝律师违规收费或发生因利益冲突产生的执业风险。

3）加强业务管理，确保案件质量。业务管理是律所内部的核心内容，通过业务指导、流程管理、质量跟踪等制度确保法律服务的质量。嘉维所将案件登记、业务审批和监督全部实行线上电子化办公，大大提高办事效率。同时对于合同、文书进行规范化、模板化管理，制定内容全面、条款通俗易懂、权利义务清晰的文书，严格明确律师事务所与当事人之间的权利义务关系，明确律师责任，避免因约定不明、责任不清而产生的执业风险，全面展示律所律师的执业水平。

4）严格把控盖章文书流程。印章是律师事务所经营管理活动中行使职权的重要凭证和工具。印章的管理,关系到律师事务所正常经营管理活动的开展,影响律师事务所的生存和发展。为防止不必要事件的发生,维护律师事务所的利益,嘉维所严格把控文件审批盖章流程，重要法律文书都需经过审查后盖章出具，以防范律师私自收案、工作失误等执业风险的发生。

5）嘉维所实行案卷“谁经办,谁整理”的原则,由案件承办人及助理负责将案件处理过程中的全部材料立卷归档,并确保材料的完整和规范。案卷的整个过程必须连贯，不得出现漏档、缺档的情况，档案内容必须保证真实。

6）嘉维所建立了业务风险合规部门，负责评估、处理律所面临的各类风险。同时制定业务风险认定和评估标准、风险问题处理的原则、制度、通用做法、验收标准。风险评估组初筛风险问题，考虑可选方案，收集并评估相关信息，业务管理部门针对评估后的风险逐一提报解决方案、汇报、结果跟踪。

7）嘉维所建立当事人反馈和投诉机制。对当事人反映的情况及时调查沟通并解决。业务部门通过客户的反馈对流程复盘梳理，发现其中存在的问题，汇总进行初步分析，再由律师团队分别就问题进行梳理提炼上报。

除了线上管理机制，嘉维所还建立严格的人员选任到任职培训的全流程体系，通过对员工入职、职业发展过程、过往经历等与执业道德、个人品德相关的内容进行评估。注重律师职业道德、执业纪律培训，充分认识到违法违规执业行为造成的严重后果。定期开展党建工作，使律师自觉形成依法执业、遵守规章的良好执业习惯。

如何高效规避律所合规风险

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律所与律师面临的管理和执业风险相较于企业而言是较大的，因为律师这个职业本身就是在和风险打交道，因此，越来越多的律所向公司化管理模式靠近。

在合规管理上，效仿公司成立合规部门是一条可行的道路。通过管理架构、制度构建、内部培训、合规监控等环节将合规文化融入到管理中。在管理架构方面，设置法律风险和监管委员会、合规风险负责人、管理评审小组，分别负责风险评估、整体计划执行与统筹、纪律监管和处理违规事件。强化党建工作，发挥党组织的政治领导、集中统一作用，加强政治建设，思想建设，队伍建设，定期开展专业培训了解新的法律法规，深悟法治思想，恪守职业道德，打造德才兼备的律师队伍。

小标题：专业文章｜IPO业务风险事件频发 律所如何高效开展业务风控工作

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